證券市場基本法律法規
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2019證券考試試題:證券市場基本法律法規題庫每日一練(10.12)

  • 彭思思
  • 證券市場基本法律法規
  • 2019-10-12
  • 證券市場基本法律法規交流群: 778684272
摘要: 此次分享給大家的是證券試題每日一練:證券市場基本法律法規題庫。希望大家可以通過每日一練,鞏固證券從業資格考試重點。

刷題可能是我們考試常態,為了保證每天都有質量的刷題,大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練:證券市場基本法律法規題庫,希望對大家有所幫助。

1、一般情況下,股票質押回購的回購期限不超過(  )年。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

【答案】B

2、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起(  )個月內,根據審慎監管原則進行審查,作出批準或者不批準的決定。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

【答案】B

3、下列關于上市公司要約收購的表述中,正確的是(  )。

A. 要約可以是全面要約,也可以是部分要約

B. 要約可以向被收購公司所有股東發出,也可以向部分股東發出

C. 收購人可以向證券交易所申請豁免發出要約

D. 要約可以僅向該上市公司非流通股股東發出,也可以僅向流通股股東發出

【答案】A

4、證券公司應當健全業務隔離制度,確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在(  )等方面相互分離、獨立運行。

I. 機構

II. 人員

III. 信息

IV. 賬戶

A. I、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】C

5、 收購人或者收購人的控股股東,利用上市公司收購,損害被收購公司及其股東的合法權益的,應當對收購人或其控股股東下列(  )人員給予警告。

Ⅰ. 法定代表人

Ⅱ. 稽核部門負責人

Ⅲ. 直接負責的主管人員

Ⅳ. 其他直接責任人員

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

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