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2019期貨法律法規模擬試題精選(10.11)

期貨法律法規 責任編輯:彭思思 2019-10-11
摘要:此次給大家分享的是2019年期貨法律法規模擬試題,希望對大家有所幫助。更多期貨從業資格考試試題信息,請關注希賽網期貨從業資格考試頻道。

刷題可能是我們考試常態,為了保證每天都有質量的刷題,大家可以在希賽網期貨從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了期貨法律法規考試模擬試題每日一練,希望對大家有所幫助。

單項選擇題

1、期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計(  )次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

【答案】A

2、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于(  )年。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

【答案】D

多項選擇題

3、期貨公司應當按照《期貨公司資產管理業務試點辦法》和期貨公司信息公示有關要求,在中期協網站上對(  )等基本情況進行公示。

A. 期貨公司盈利情況

B. 投資方向

C. 風險特征

D. 資產管理業務試點資格

【答案】BCD

4、下列有關期貨糾紛案件中侵權行為民事責任的認定及處理的說法正確的(  )。

A. 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的,由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B. 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結果不予追認的,所造成的損失由期貨公司承擔

C. 期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的,應當承擔賠償責任

D. 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失

【答案】ABCD

綜合題

5、甲是某期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產,人民法院保全的范圍可以包括(  )。

A. 期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

B. 期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

C. 期貨公司在期貨交易所的交易席位

D. 期貨公司在期貨交易所的會員資格費

【答案】BCD

溫馨提示:因考試政策、內容不斷變化與調整,本網站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公布的內容為準!

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